Kraken secuestra al director de cumplimiento de Blockchain.com


“El compromiso de Kraken con la seguridad y la transparencia mientras crea productos y servicios de clase mundial lo establece como el estándar de oro en una industria que está dando forma al futuro de las finanzas”.

CJ Rinaldi

Kraken nombró a CJ Rinaldi Director de Cumplimiento en un momento muy delicado para las empresas dentro del espacio de los activos digitales, ya que los reguladores de EE. UU. han agregado los intercambios de criptomonedas como objetivos de sus esfuerzos de aplicación de la ley.

El veterano de cumplimiento en finanzas tradicionales y descentralizadas fue contratado para fortalecer aún más el programa de cumplimiento de Kraken en un panorama regulatorio que cambia rápidamente.

CJ Rinaldi dirigió el agente de intercambio de cumplimiento de Deutsche Bank y el corredor de bolsa de EE. UU.

CJ Rinaldi se une a Kraken desde Blockchain.com, donde se desempeñó como Director de Cumplimiento con la tarea de crear marcos de cumplimiento globales y mitigar el riesgo de cumplimiento para el negocio.

Los trabajos anteriores incluyen varios puestos en Deutsche Bank, incluido el de Director de Cumplimiento para su agente de intercambio y corredor de bolsa de EE. UU., así como el Jefe de Cumplimiento de Delitos Antifinancieros de la Línea de Negocios que respalda a su banco de inversión, donde lideró un equipo global a cargo de mitigar los problemas financieros. problemas de riesgo de delincuencia, implementando procedimientos y controles a través de soluciones operativas eficaces y eficientes.

Antes de Deutsche Bank, CJ trabajó en UBS Investment Bank en varios puestos, incluido el de director global de infraestructura de clientes. También se desempeñó como asesor principal en la División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.

“Kraken es el estándar de oro en una industria que está dando forma al futuro de las finanzas”

David Ripley, director ejecutivo entrante de Kraken, dijo: “Para acelerar la adopción de las criptomonedas en todo el mundo, Kraken debe continuar navegando en un panorama regulatorio cada vez más complejo. La impresionante carrera internacional de CJ tanto en el sector privado como en el público nos permite continuar satisfaciendo las necesidades de cumplimiento global”.

CJ Rinaldi, Director de Cumplimiento de Kraken, comentó: “El compromiso de Kraken con la seguridad y la transparencia mientras crea productos y servicios de clase mundial lo convierte en el estándar de oro en una industria que está dando forma al futuro de las finanzas. Son jugadores confiables como Kraken los que ayudarán a garantizar que el ecosistema criptográfico funcione dentro de todos los marcos regulatorios. “Estoy emocionado de hacer crecer el enfoque basado en datos de Kraken para el cumplimiento, asegurando que tanto la empresa como sus clientes estén protegidos”.

Kraken fue multado recientemente por incorporar clientes de Irán

Un problema de cumplimiento reciente en Kraken obligó al intercambio de criptomonedas a pagar USD 362 158 para resolver su responsabilidad civil por aparentes violaciones de las sanciones estadounidenses a países como Irán, dijo la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro. Kraken también se comprometió a invertir $100,000 en auditorías de cumplimiento de sanciones.

Debido a que Kraken no implementó oportunamente las herramientas de geolocalización apropiadas, incluido un sistema automático de bloqueo de direcciones de Protocolo de Internet (IP), Kraken exportó servicios a usuarios que parecían estar en Irán cuando realizaban transacciones con moneda virtual en Kraken.

Las autoridades han estado investigando las transacciones de Kraken con usuarios iraníes desde 2019. Además, la empresa no ha notificado a la OFAC sobre estas transacciones y no ha revelado voluntariamente violaciones de las sanciones estadounidenses.

Los sistemas de la empresa no analizaron todos los datos necesarios para cumplir con las sanciones de la OFAC y, por lo tanto, no implementaron medidas de cumplimiento para evitar el acceso a su servicio por parte de dichos usuarios de países fuertemente sancionados por el gobierno de los EE. UU.

Sin embargo, la noticia envía un mensaje importante a las criptoempresas. La propia OFAC reiteró que las instituciones de activos digitales deben adoptar un enfoque basado en el riesgo para el cumplimiento de sanciones para detectar fallas en los controles internos.



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